Rollen

VB-PUO voor de Beleggingsadministrateur / asset serviceprovider (BA)

De onafhankelijke beleggingsadministrateur, vaak de custodian, voert de leidende beleggingsadministratie (ABOR). Hij ontvangt dezelfde SPR-berichten als de fiduciair en de orderopdracht (5) van de PUO. Hij is de afzender van rendementsinformatie (4), de orderconfirmation (6), stuurinformatie (10), waarde-informatie per beleggingspool (13) en betaalinformatie (14); corporate actions (15) stuurt hij als de inrichting dat zo regelt. Nu de rol ACB is vervallen, administreert de BA ook de units; de PUO stuurt 10 en 14 alleen als hij zelf de BA-rol vervult (#142). Welke partij een order verwerkt (broker, transfer agent of orderdesk), verandert de gegevensuitwisseling niet.

Verstuurt

• 00002 Rendementsinformatie
• 00542 Orderconfirmation
• 00555b Waarde-informatie beleggingspool
• 00553 Stuurinformatie beleggingspools
• 00556 Betaalinformatie
• 00557 Corporate Actions
• feedback Feedbackbericht

Ontvangt

• 0001a Vermogen
• 0001b Cashflow
• 0001c Pensioenprojectie
• 00541 Orderopdracht

Checklist

• Rendementsinformatie uiterlijk T+4 (implementatieplannen) met plausibele begin-, stroom- en eindwaarden.
• Voorlopige NAV op T-4 en definitieve NAV op T+3 met verschillende messageId's.
• Codelijsten van de juiste release (ISOVAL, AFDIDP, AFDSWI, AFDCOA); de schema's van de berichten 5, 6 en 15 verwijzen voor AFDSWI en AFDCOA naar het codelijstbestand dat SIVI naast het schema meelevert.
• Stuurinformatie (bericht 10) op T-4 en betaalinformatie (bericht 14) op T+3 naar de fiduciair; de PUO stuurt ze alleen als hij zelf de BA-rol vervult (#142).
• Orderconfirmation (bericht 6) met de refKey van de order; zijn tradeQuantity en tradePrice beide gevuld, dan is tradeQuantity × tradePrice gelijk aan tradeAmount (handleiding §6.3.2).

Termijnen

• T-4 voorlopige NAV en stuurinformatie (bericht 10); T+3 orderconfirmation (bericht 6), definitieve NAV en betaalinformatie (bericht 14); T+4 rendementsinformatie (SPR, implementatieplannen).