Rollen
Rollen in de VB-PUO-keten
Wat elke partij in de keten verstuurt, ontvangt en controleert: pensioenuitvoeringsorganisatie, fiduciair manager, beleggingsadministrateur, custodian, LDI-manager, broker, zelf uitvoerend fonds, APF, verzekeraar en PPI.
Pensioenuitvoeringsorganisatie (PUO)
De PUO voert de deelnemers- en cohortadministratie en is het startpunt van bijna elke informatiestroom.
Verstuurt: 0001a, 0001b, 0001c, 00541, 00553, 00556 · Ontvangt: 00002, 00542, 00555b, 00557, feedback
Fiduciair manager (FM)
De fiduciair manager ontvangt de standen, stromen en projecties van het fonds, vertaalt ze naar instructies aan operationele vermogensbeheerders en LDI-managers en voert een schaduwadministratie.
Verstuurt: 00002, feedback · Ontvangt: 0001a, 0001b, 0001c, 00553, 00555b, 00556
Beleggingsadministrateur / asset serviceprovider (BA)
De onafhankelijke beleggingsadministrateur, vaak de custodian, voert de leidende beleggingsadministratie (ABOR).
Verstuurt: 00002, 00555b, 00553, 00556, 00557, feedback · Ontvangt: 0001a, 0001b, 0001c
LDI-manager
De LDI-manager beheert het mandaat dat het renterisico van de verwachte uitkeringen afdekt.
Verstuurt: feedback · Ontvangt: 0001c
Custodian (bewaarbank)
De custodian bewaart de beleggingen, stelt onafhankelijk waarde en performance vast en wikkelt de kasstromen af via SWIFT.
Verstuurt: 00002, 00555b, 00542, feedback · Ontvangt: 0001a, 0001b, 0001c, 00541
Broker, transfer agent of orderdesk
De uitvoerende partij in het directe ordermodel: ontvangt orderopdrachten (5), voert uit en bevestigt (6).
Verstuurt: 00542, feedback · Ontvangt: 00541
Zelf uitvoerend fonds (ZAF)
Een fonds dat administratie en vermogensbeheer in eigen huis voert, vervult tegelijk de PUO-rol en delen van de VB-rollen.
Verstuurt: 0001a, 0001b, 0001c, 00541, 00553 · Ontvangt: 00002, 00542, 00555b, 00557
Algemeen pensioenfonds (APF)
Een APF voert meerdere kringen met elk een eigen regeling en vaak eigen ketenpartners.
Verstuurt: 0001a, 0001b, 0001c, 00541 · Ontvangt: 00002, 00542, 00555b, 00557
Verzekeraar en premiepensioeninstelling (PPI)
Verzekeraars en PPI's zijn pensioenuitvoerders in de zin van de standaard en staan in codelijst AFDIDP.
Verstuurt: 00541, 0001a, 0001b · Ontvangt: 00542, 00002, 00557